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關于建設創(chuàng)新型國家的再思考
無獨有偶，1月25日美國總統(tǒng)奧巴馬在國會山眾議院發(fā)表了2011年國情咨文。在此次國情咨文中，奧巴馬將創(chuàng)新、科研和教育放在十分突出的位置，并提出了面對全球競爭新環(huán)境、贏得未來的四大支柱：鼓勵創(chuàng)新、重視教育、重建美國基礎設施和降低財政赤字。
一、創(chuàng)新型國家的主要特征
創(chuàng)新是一個民族進步的靈魂，是人類進步的動力。創(chuàng)新日益成為經濟發(fā)展的源泉，成為國家競爭力的重要標志。
創(chuàng)新型國家是指以技術創(chuàng)新為經濟社會發(fā)展核心驅動力的國家。主要表現為：整個社會對創(chuàng)新活動的投入較高，重要產業(yè)的國際技術競爭力較強，投入產出的績效較高，科技進步和技術創(chuàng)新在產業(yè)發(fā)展和國家的財富增長中起重要作用。作為創(chuàng)新型國家，應具備以下四個特征：創(chuàng)新投入高，國家的研發(fā)投入支出占GDP的比例一般在2％以上；科技進步貢獻率達70％以上；自主創(chuàng)新能力強國家的對外技術依存度指標通常在30％以下；創(chuàng)新產出高。為了在競爭中贏得主動，依靠科技創(chuàng)新提升國家的綜合國力和核心競爭力，我國把推進自主創(chuàng)新、建設創(chuàng)新型國家作為落實科學發(fā)展觀的一項重大戰(zhàn)略決策。
在“十二五”規(guī)劃開局之年、經濟發(fā)展方式轉型進入關鍵階段之際，重新審視“創(chuàng)新型國家”的建設進程無疑具有重要的戰(zhàn)略意義。要把科技進步和創(chuàng)新作為經濟社會發(fā)展的首要推動力量，把提高自主創(chuàng)新能力作為調整經濟結構、轉變增長方式、提高國家競爭力的中心環(huán)節(jié)。
二、建設創(chuàng)新型國家的必要性
長期以來，我國的經濟增長主要以出口和投資來拉動，這種模式已經變得不可持續(xù)。出口方面，我國產品雖多但是人均勞動生產力較低、附加值較低，一些產業(yè)被鎖定在全球價值鏈的低端。例如，一雙耐克鞋在美國的標價是120美元，而中國的生產企業(yè)只能取1美元的利潤；一個把芭比娃娃在歐洲市場上標價近20歐元，而中國工人的工資在這里面只占8毛4分。投資方面，由于缺乏核心技術，大量的投資局限在外延式規(guī)模擴張上，消耗大量能源的同時對資源和環(huán)境也造成了不利影響。例如，我國的太陽能硅晶片占了90%以上，太陽能硅片是節(jié)約能量的產品，但是在生產階段是耗能，我們把耗能的階段留在國內，把節(jié)能階段送到其他國家，這對經濟增長是一種貢獻，但是對能耗和環(huán)境造成了不利影響。
我們亟需新的驅動力來推動經濟社會又好又快發(fā)展。建設創(chuàng)新型國家正是順應了這一發(fā)展趨勢，反映了中國經濟發(fā)展的客觀需求?！笆濉币潦迹袊洕w處于轉變經濟發(fā)展方式的關鍵時期。以發(fā)展方式轉型為主要內容的改革能否取得實質性突破，不僅關系到中國經濟發(fā)展方式轉型成功與否，更關系到中國今后30年的經濟社會能否可持續(xù)發(fā)展。有專家主張，當前中國應啟動以發(fā)展方式轉型為主的第二次改革。建設和發(fā)展創(chuàng)新型國家無疑是轉方式、調結構、惠民生的必然要求。
后金融危機時期，國際分工再平衡必然要求全球生產鏈再造，即生產鏈在全球范圍內優(yōu)化布局，具有比較優(yōu)勢的國家和地區(qū)取得制造業(yè)全球分工的優(yōu)勢地位。這是一項長期的工程，可以預見，創(chuàng)新將在調結構、轉方式、促平衡中起到決定性的作用，具有創(chuàng)新能力和較高知識含量的國家和地區(qū)將占據產業(yè)競爭的高端，取得優(yōu)勢地位，獲得全球定價的話語權。有能力將具備技能和知識的人才組織起來是經濟發(fā)展的前提條件，反過來，如果缺乏這種人才，則可能是經濟發(fā)展的最大障礙。因此，重視和發(fā)展創(chuàng)新型國家成為未來能否取得優(yōu)勢地位的關鍵。
三、建設創(chuàng)新型國家的挑戰(zhàn)
2006年，胡錦濤主席在全國科學技術大會上提出了“2020年進入創(chuàng)新型國家行列”的宏偉目標。在距離目標還剩十年的時候，我們不由地要問：我們距離“創(chuàng)新型國家”還有多遠？
近年來，我國科技投入大幅度提高，科技創(chuàng)新人才的隊伍正在加快形成，科技結構不斷完善，創(chuàng)新能力不斷提升，一些重大的關鍵領域孕育了不少新突破。雖然我們在建立創(chuàng)新型國家的道路上取得了不小的成績，但是還面臨著諸多挑戰(zhàn)。具體來說，表現在如下方面：
1、自主技術創(chuàng)新相關的法律法規(guī)不健全
加快科技成果轉化，既涉及一系列政策、法律問題，也涉及貸款、稅收和財政補貼等經濟手段，目前這方面的機制尚不健全。我國技術市場建設剛剛起步，科技風險投資及其退出機制有待完善，技術轉移和中介服務體系還處于發(fā)育階段。高校、科研院所和企業(yè)長期受條塊分割體制的束縛，相互之間的聯系較少。
2、重科研輕轉化
科技成果的市場轉化率低。在我國，企業(yè)與高校、科研院所仍是兩個相對封閉的系統(tǒng)，它們在自己的系統(tǒng)內推動科技進步，沒有完全走出自身的小循環(huán)。因此，經濟與科技是兩條平行線，沒有形成交點。以企業(yè)為主體、產學研結合的技術創(chuàng)新體系尚未形成。高?？蒲腥藛T普遍重視與其待遇緊密相連的職稱，而職稱評定主要考核論文數、科研成果獲獎數等，對科技成果能否轉化為生產力、能否產生經濟效益則沒有科學合理的衡量標準。激勵機制不健全，科研人員將主要精力放在發(fā)表論文和著作上，而很少考慮成果轉化以及執(zhí)行性和實用性。
據世界銀行估計，我國科技成果轉化率平均只有15%，最終形成產業(yè)的只有5%左右。
3、研發(fā)投入相對不足
企業(yè)尤其是高新技術企業(yè)的研發(fā)經費不足。國際上一般認為，研發(fā)經費占銷售額5%以上才有競爭力。世界500強企業(yè)一般要占5%-10%。而我國500強企業(yè)研發(fā)投入占銷售收入的比重2008年還不到1.8%，中小企業(yè)研發(fā)水平更是普遍比較低。
4、對外技術依存度高，高端產品主要依賴進口
目前，我國對外技術依存度較高，關鍵技術和核心技術受制于人。由于缺乏核心技術，缺少自主知識產權，中國仍主要靠廉價勞動力、資源消耗、土地占用和優(yōu)惠政策贏得競爭優(yōu)勢。
我國的高端醫(yī)療設備、半導體及集成電路制造設備和光纖制造設備幾乎全部從國外進口；石化裝備的80%，轎車制造裝備、數控機床、先進紡織機械、膠印設備的70%依賴進口。我國雖然是貿易大國，但在出口貿易中，55%是加工貿易。
5、有利于創(chuàng)新的市場體系有待進一步完善
市場體系還不夠完善，金融抑制現象客觀存在。由于我國長期以來是以銀行為主導的市場體系，且以國有銀行為主導。企業(yè)與資本市場的關系也不夠緊密，企業(yè)對資本市場的依賴還局限于融資，使資本市場的功能沒有充分發(fā)揮。
經濟發(fā)展方式轉變還意味著在創(chuàng)新方面，中國必須適應從追趕者向超越者的角色轉變。長期以來中國一直在扮演追趕者的角色，要實現經濟增長，必須引進、學習和利用發(fā)達國家已有的技術。如何縮小與領先者的差距，就成了我們的慣性思維。相應地，對于如何扮演好超越者甚至領先者的角色，缺乏系統(tǒng)的戰(zhàn)略規(guī)劃，尚未做好準備。
四、國際經驗
1、市場化的美國模式
美國是市場經濟國家，20世紀40年代以前，政府很少介入科學研究，而把這項工作主要交給市場來調節(jié)。二戰(zhàn)后，出于戰(zhàn)爭的需要，美國政府開始廣泛地介入科學研究和技術發(fā)展。1940年，羅斯?？偨y(tǒng)批準成立了國防研究委員會，實施了制造原子彈的曼哈頓計劃，創(chuàng)建了一批重要的研究機構。冷戰(zhàn)時期，美國政府進一步加強了國家的技術開發(fā)工作，并把重點傾斜到國防、原子能和航天航空領域。冷戰(zhàn)結束后，世界經濟競爭日趨激烈，克林頓政府強調國家安全取決于經濟和技術的整體實力，為此，制定了研發(fā)經費達到GDP3%左右的指導性計劃，鼓勵產業(yè)界、學術界和各種社會力量共同參與科技發(fā)展。由于私人經濟技術力量十分強大，加上政府長期奉行短期經濟調節(jié)政策，不主張直接干預大學和私人企業(yè)的科技活動，而強調采用財政與貨幣等經濟手段對大學和企業(yè)的科技發(fā)展進行間接調控，因此，長期以來，美國逐漸形成一個由政府、大學和私人壟斷企業(yè)組成的三級科研體制。三者不是領導與被領導的關系，他們的合作是建立在合同與科研補貼基礎之上的。正是這種市場化的技術創(chuàng)新模式強化了科技作為經濟發(fā)動機的作用，推動了美國的經濟增長。
奧巴馬當政以來，宣稱要實施新時代的阿波羅計劃。奧巴馬在2011國情咨文中稱，“現在是我們這一代人的人造地球衛(wèi)星時刻”。為了贏得競爭，美國準備把在研發(fā)上的投入提高到自美蘇太空競賽以來前所未見的水平，研發(fā)重點包括生物醫(yī)學、信息技術和清潔能源。
奧巴馬認為創(chuàng)新離不開教育，主張實行“趕超一流”計劃，獎勵優(yōu)秀教師和學生，并定下目標：在本世紀第二個十年結束時，美國人擁有大學學歷的比例重返全球第一。
2、技術模仿和自主創(chuàng)新相結合的模式
韓國是實施技術模仿和自主創(chuàng)新相結合戰(zhàn)略的成功典范。戰(zhàn)爭結束后，在現代科學技術空白的情況下，韓國選擇了先引進后創(chuàng)新的技術戰(zhàn)略。第一階段是從60年代中期到1980年，韓國實施外資引進法，積極發(fā)展進口替代型經濟，生產替代進口產品以滿足本國需求。稍后，韓國經濟轉為出口導向型經濟，這就要求重視引進國外先進技術。在這一發(fā)展階段，韓國所選擇的思路非常接近熊波特的企業(yè)創(chuàng)新模式。第二階段是從80年代到現在，韓國從引進技術為主轉向發(fā)展科研實力為主。這主要表現在如下幾個方面:其一，研發(fā)經費占GDP的比例從1976年的不足0.5%猛增到1990年的2.6%，己經逼近美日等發(fā)達國家的科技投入；其二，1988年韓國對科技投入了32.4億美元，其中私人企業(yè)承擔了74%，而政府只占其中的26%，企業(yè)的科技投入大大超過政府的科技投入；其三，1988年，韓國從事科技研究與開發(fā)的科學家和工程師人數約為5.7萬人，與人口總數之比為13.5:10000，接近發(fā)達國家水平。
通過實施這個戰(zhàn)略，韓國迅速占據了知識經濟的最高點，催生了一批具有世界水平的企業(yè)集團，這些科技含量很高的大企業(yè)對韓國經濟社會發(fā)展發(fā)揮了重大影響。
3、重教育、重投入、重機制的以色列模式
長期以來，如何培養(yǎng)人才、最大限度地發(fā)揮智力資源的優(yōu)勢，一直是以色列維護國家安全、促進社會發(fā)展的一項基本國策。首先，政府對教育始終保持一個非常高的投入比例，教育經費占國民生產總值的比例維持在8%－12%之間，重視教育立法，并嚴格執(zhí)行己制定的各種教育法規(guī)，注重啟發(fā)式教育，營造良好的學習環(huán)境，培養(yǎng)學生的學習興趣。其次，研發(fā)投入力度大。全國研發(fā)投入占國民生產總值的比例連續(xù)多年超過4%，位列世界第一，使以色列在通信、軟件、生命科學以及納米技術等領域不斷創(chuàng)造出世界一流的科技成果和具有市場前景的新技術。再次，以色列通過制定相關的政策和法規(guī)，積極營造出一個良好的創(chuàng)新環(huán)境，建立起促進自主創(chuàng)新活動的機制，使得科研人員的創(chuàng)造活動不僅能夠得到政府和企業(yè)的支持，而且其成果能夠較快、較好地轉化為生產力，取得實際應用成效。此外，以色列的風險投資及其先進的運作機制對技術創(chuàng)新活動也起到了十分重要的促進作用。
從世界范圍的技術創(chuàng)新發(fā)展經驗看，政府在社會經濟發(fā)展的每個階段，都應準確把握世界經濟發(fā)展的背景和趨勢，制定符合本國實際情況的科學技術政策，只有這樣才能保證技術和社會的良性發(fā)展。當一個國家處在工業(yè)化初期階段時，政府發(fā)揮主導作用集中科技資源可以迅速實現技術趕超戰(zhàn)略。隨著技術和經濟進一步發(fā)展，政府在制定技術創(chuàng)新政策時應當尊重市場經濟發(fā)展規(guī)律，發(fā)揮企業(yè)技術創(chuàng)新的主體地位作用。即使在新興工業(yè)化國家和地區(qū)，政府掌握了較多的科技資源，直接干預社會的創(chuàng)新活動，但政府的職能有明顯的過渡特征，正逐漸地在向間接干預的方式轉變。另外，技術創(chuàng)新是一項復雜漸進的過程，成功的創(chuàng)新型國家都離不開人才的培養(yǎng)，并在學習和引進的基礎之上最終選擇走自主創(chuàng)新的道路。
五、幾點想法
1、完善有利于創(chuàng)新的政策體系和法律體系
《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》中提出了在2020年要建成創(chuàng)新型國家的目標。應繼續(xù)完善有利于創(chuàng)新的政策體系、法律體系，使現有政策和法律相互協調，完善有利于穩(wěn)定的激勵創(chuàng)新的政策體系，逐步消除歧視性政策，構建公平合理的市場環(huán)境。
制度建設方面，應逐步從部門政策轉向綜合政策，從科技政策轉向創(chuàng)新政策。政府的作用主要在于創(chuàng)造有利于創(chuàng)新的良好市場環(huán)境。政府的投入特別要重視社會效應，發(fā)揮調動民間資本的杠桿作用。
基礎研究、應用研究和共性技術研究等方面要充分發(fā)揮科研機構和大學的作用，建立利益和知識產權分享的產學研合作體系。
2、構建有利于創(chuàng)新的市場環(huán)境
應充分發(fā)揮市場機制的作用，科學界定政府的責任范圍，從制度上解決好政府與市場的關系，并將其法制化、規(guī)范化。
開放競爭有序的市場體系作為現代市場經濟體制的支柱之一，其核心在于競爭機制的有效運行。自由、平等而充分的競爭是發(fā)展創(chuàng)新型社會的必要條件。
應提升企業(yè)創(chuàng)新，建立以企業(yè)為主體、市場導向，產學研結合的技術創(chuàng)新體制。企業(yè)要成為創(chuàng)新主體，要真正成為市場運營和競爭的主體。因此應該創(chuàng)造公平競爭的市場環(huán)境和平等獲得科技資源的機會。
3、促進平衡發(fā)展
應促進研發(fā)支出結構的合理化，適度增加基礎研究的份額，有計劃有步驟地提升我國高技術的儲備水平。
應改善創(chuàng)新要素在主體中的配置，如在企業(yè)、大學、科研機構之間合理分工。注意發(fā)揮中小型企業(yè)的創(chuàng)新能力，培育新型產業(yè)。要注意在不同的所有制企業(yè)間（如在國有企業(yè)、民營企業(yè)和外資企業(yè)之間）公平地分配科技資源。
4、加強知識產權保護
完善知識產權法律的建設，從知識產權基本制度入手，如財務制度、資產管理等，提高知識產權的價值。加大對侵犯知識產權案件的執(zhí)行力度，加大對知識產權的保護力度，增加侵權成本，健全和完善創(chuàng)新成果獎勵政策和標準。
加快制定有關技術秘密保護、技術轉讓、技術入股、無形資產評估等方面的法律法規(guī)，增加鼓勵風險投資的條款；為高新技術風險投資制定統(tǒng)一的法規(guī)，明確規(guī)定有關擔保、稅收與收入分配等方面的政策或優(yōu)惠措施。加強風險投資的立法工作，制定完善的風險資本市場和監(jiān)管法規(guī)，為風險投資的正常運作提供法律保障。
5、大力發(fā)展創(chuàng)新型社會需要的教育體系
創(chuàng)新型社會里，學習能力和教育體系是衡量創(chuàng)新型社會文明程度的重要指標。在創(chuàng)新型社會，衡量教育質量的標準是看它能否為受教育者畢業(yè)以后的工作需求做好充分準備。我們生活在一個創(chuàng)新的時代，具有實效性的教育必須為一個人從事那種目前尚未出現或不能清晰界定的工作做準備。一個人必須學會如何學習才能夠做到這點。他必須意識到他還需要學習多少，必須掌握基本的分析、表達和理解的工具，必須有一種主動學習、自我發(fā)展的內在訴求。
“活到老、學到老”已經成為創(chuàng)新型社會的立身之本。在我國教育改革中, 提倡終身教育, 不僅要轉變教育觀念, 更重要的是讓學生學會學習。未來社會的“文盲”不是不識字的人, 而是不會學習的人, 讓學生們“學會學習”已經成為當代教育的重要歷史使命, 當學習成為第一需要, 知識成為生命價值, 創(chuàng)造成為人生最大快樂時, 教育培養(yǎng)的人才才能擁有在新的社會中生存的真正資本。
開展創(chuàng)新教育須抓住以下環(huán)節(jié)。其一，以轉變創(chuàng)新觀念為先導，確立大學創(chuàng)新教育觀。實施創(chuàng)新教育，必須切實轉變教育觀念，樹立創(chuàng)新教育觀。教育不能僅僅滿足于使大學生獲得知識，更重要的是指導學生如何應用學到的知識創(chuàng)造性地解決問題。其二，構建以創(chuàng)新為主導的課程體系。為了實現教育創(chuàng)新，各國大學都力求建立一個內容廣泛的課程體系，實現普通教育與專業(yè)教育的平衡。其三，發(fā)展創(chuàng)新教育可以促進新的社會結構和經濟結構的產生，形成新的民族風尚和價值體系。對推動科技創(chuàng)新能力的提高、市場體系的完善以及企業(yè)創(chuàng)新能力的改進，從而提高企業(yè)乃至整個社會經濟的國際競爭力都具有重要意義。
6、完善財政支持機制
建立高新技術產業(yè)引導資金，可考慮委托貸款、委托擔保、注入資本金、貼息、參股等多種方式。突出抓好具有基礎優(yōu)勢、代表發(fā)展方向、有重大帶動作用的產業(yè)和技術領域，應實現重點突破和跨越發(fā)展。采取政府引導、市場化運作、開放服務的方式，在中小企業(yè)比較集中和具有產業(yè)集聚優(yōu)勢的地區(qū)，圍繞產業(yè)技術升級和結構調整，建設一批行業(yè)技術開發(fā)基地和區(qū)域技術創(chuàng)新服務平臺，為中小企業(yè)技術創(chuàng)新服務，提高區(qū)域和產業(yè)的競爭能力。
7、完善科技投融資機制
加強金融對自主創(chuàng)新的支持。進一步完善公共財政資金引導、金融機構支持、民間資金參與的科技投融資體系。設立自主創(chuàng)新技術應用政府信用貸款專項，探索運用基金、貼息、擔保等方式，引導金融機構支持自主創(chuàng)新和產業(yè)化。
具體來說，一是在發(fā)揮政府財政科技投入主導作用的同時，多渠道加大技術研發(fā)的投入。二是完善技術企業(yè)貸款的擔保和聯保機制，對科技貸款的擔保應給予優(yōu)惠政策。三是進一步完善風險投資機制。四是面向市場，拓展風險資本的來源。最后，應完善符合市場經濟規(guī)律的風險資本組織形式與機制，比如創(chuàng)業(yè)投資公司、創(chuàng)業(yè)投資基金等。
8、重視創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)，完善創(chuàng)新型人才的激勵機制
人才是發(fā)展創(chuàng)新型社會的關鍵。有時我們過度重視研發(fā)活動投入，而忽視了研發(fā)人才的人力資本投入。應加大創(chuàng)新型人才的人力資源投入，培育創(chuàng)新型人才，優(yōu)化創(chuàng)新型人才的結構。創(chuàng)新型人才不僅是研究開發(fā)，而是包括有創(chuàng)新精神的企業(yè)家和具有高技能的勞動者。促進創(chuàng)新的關鍵是制定行之有效的激勵政策鼓勵創(chuàng)新活動，在全社會構建創(chuàng)新和學習型社會的文化氛圍。
按照市場經濟規(guī)律要求，完善能夠吸引科技人員從事技術發(fā)展與成果轉化的激勵機制。建立和完善符合高新技術產業(yè)特點、以保護知識產權為核心的分配制度和經營管理制度。探索以建立保護知識產權為核心的分配機制，制定科學合理的以知識為基礎的生產要素參與分配的操作規(guī)范，實現知識的資本化、產權化，尤其是建立規(guī)范有效的人才獎勵制度。
